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《私募基金登记备案相关问题解答(十二)》之相关规则研究
发布日期:2016-12-05 11:14:43    点击量:316    [关闭]

鉴于最近不少客户及律师向我们咨询有关中国证券投资基金业协会近期发布的《私募基金登记备案相关问题解答(十二)》的一些包括高管兼职等在内的具体问题,陆以洁律师团队特别与中基协进行了沟通,就以下相关问题与中基协进行了讨论。现总结如下,以供各企业或同仁参考,具体情况仍请自行根据个案分析适用:

1、中基协关于披露子公司的要求是否及于孙公司?
中基协关于子公司的界定参见私募法律意见书指引中的要求,其中关于“子公司”的概念界定是指直接持股,该界定并不及于孙公司。

2、隐名持股其他企业的,是否属于需要披露的子公司或关联企业?
是否属于子公司以及关联企业,以工商登记的情况为准。隐名持股的情况,由企业自行决定是否披露。

3、中基协关于高管人员的兼职有什么限制?
法代和风控中必须至少有一人专职。

4、如果法代是专职,那么风控是否可以兼职?
此种情形下,风控可以在关联企业兼职风控。

5、高管人员可以在关联的私募机构兼职吗?
可以。

6、高管人员是否可以在不属于私募机构的其他关联企业兼职?
可以。

7、在不违反中基协禁止性规定的前提下,高管人员兼职是否被允许?
中基协目前对此并不禁止,企业在备案登记时如实披露即可。

 

如有问题欢迎与我们共同商讨研究。

合伙人律师:陆以洁
 律师助理:贺晓红