公司治理与企业合规
公司治理与企业合规是光大在长期服务企业客户过程中形成的重点业务。依托常年法律顾问以及公司商事、行政监管、劳动人事、数据与知识产权、争议解决和反舞弊调查等专业力量,我们为国有企业、上市公司、民营企业、外商投资企业及其他机构提供贯穿治理设计、制度落地、日常运行和风险处置的法律支持。
有效治理的关键,是权责清晰、决策有据、监督有效;有效合规的关键,是将外部规则转化为企业能够执行、检查并持续改进的内部机制。团队从股权与控制关系、组织架构、业务流程及行业监管出发,协助客户完善决策、授权、审查、报告和整改机制,使法律要求真正进入经营管理。
光大的优势在于能够衔接事前预防与事件处置。面对新业务、重大项目和监管变化,我们识别风险并提出可执行方案;出现合规事件、监管调查或争议时,我们可迅速联动行政监管、争议解决及反舞弊调查律师,统筹事实核查、监管应对和整改,帮助客户控制法律、经营与声誉风险。
主要服务内容:
● 治理架构与权责体系设计,包括股权与控制架构、治理模式及组织职责
● 公司章程、股东协议、议事规则、授权与审批体系的制定和完善
● 股东会、董事会、监事会或董事会审计委员会的运行支持及会议见证
● 董事、监事和高级管理人员履职,关联交易、利益冲突、同业竞争及责任风险管理
● 常年法律顾问、重大决策及日常经营合规审查
● 合规风险识别与评估,合规制度、流程、清单及操作指引建设
● 投资、担保、采购、销售、新业务及商业伙伴合作的合规审查
● 反商业贿赂、劳动用工、数据与个人信息、知识产权与商业秘密、广告与产品质量、竞争及进出口等重点领域合规
● 第三方尽职调查及供应商、经销商和合作伙伴风险管理
● 合规培训、运行检查、监管检查和合规事件应对及整改
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光大观点
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